北京中财华商财务顾问有限公司
私募基金管理人备案产品发行一条龙
关于私募基金的操作流程您还有不是很明白的,如有需要可以随时咨询我。
私募基金管理人备案需要准备的材料:
1、营业执照或主体资格证明文件;
2、近三年合法合规及诚信情况;
3、上一年度审计报告;
4、主要管理人员身份证、学历\学位证书证明文件;
5、管理人的公司章程/有限合伙协议;
6、管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易,信息披露等相关制度;
7、机构基本资料;
8、基金管理人登记和基金备案承诺函;
9、验资报告;
10、法律意见书;
11、前台照片,大厦全景图;
12、展业计划,外包计划;
产品备案的时候还有如下信息需要注意:
(1)主要投资方向需要和基金合同一致。
(2)非委托管理基金,在委托管理协议部分选择不适用。
(3) 是否由管理人自行办理销售业务 、是否由管理人自行办理份额登记、是否有外包业务根据实际情况,一般填否就是了。
(4)投资项目情况,必需要填写。
(5)募集户和托管户。
所需要的材料:
1. 营业执照正副本
2. 公章,财务章,人名章
3. 法人身份证
4. 银行开户许可证
公司在中基协被列为异常怎么处理
近证券投资基金业协会信息公示中,有多家私募基金管理人被列为异常机构,占据通过私募基金管理人机构的十分之一。被列入异常机构协会将暂停受理该机构的产品备案。已经发行的基金并且进行清盘。
如果列入异常机构长时间不处理会导致以下问题:
1.直接影响公司不能够发产品
2.当地证监局会进行抽查异常机构为什么出现异常,如果联系不到管理人,将会被列入失联机构,下一步会被基金业协会注销管理人资格。
(二)为什么会被列入异常机构呢?主要分为以下几种原因:
1.产品备案信息未按时补录
2.未按时按要求提交产品季度更新
3 管理人信息没有按时更新
4.管理人重大事项变更(法人、股东、高管的变更)需重新出具法律意见
5.产品基金合同到期后未清算
6.没有按时提交经审计的年度财务报告
如果您的公司已经发行了自己的基金产品 那您是要定期并及时像协会披露信息的。及时查看基金业协会给您发的公司邮件。
我们是中财华商集团基金部门,可以提供投资公司新注册,管理人登记备案,产品备案,协会后台维护,解决异常,合规平台建设等服务欢迎各位老板到公司来洽谈公司收购及转让相关事项。
公司在中基协被列为异常怎么处理
其他类私募基金管理人公司转让
随着监管趋严,其他类私募基金的审核将一直维持高门槛,对管理人的股东背景和风控要求都将更加严格,随着其他类私募基金备案门槛的收紧,一方面要求注册机构的股东要有强大的股东背景,一般国资背景常见,或者实力雄厚的大企业,才有可能拿下牌照;一般的民营公司的背景很难申请下来。另一方面,市场稀缺性也导致其他私募基优秀照的市场价格水涨船高。
目前证券类私募牌照的市场价大概为40-60万,而其他类私募的牌照已经涨到200-300万了。而我们是专业做企业服务的,可以接触到大量的金融公司,因此客户委托我们帮忙转让几家其他类备案的私募基金公司,南方北方的都有,有需要了解的可以咨询我。
其他类私募基金管理人公司转让
中财集团基金部门是一家专业的基金服务外包机构,可以提供全部有关基金的服务内容,
从募集、筹划、设计、发行到清算,一条龙服务,并且所有程序符合协会正常要求。
私募基金托管是非必须的(可以托管,也可以不托管),而募集监督是必须的。
(一)基金托管人的责任有哪些?
安全保管基金财产;
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
按照规定召集基金份额持有人大会;
按照规定监督基金管理人的投资运作;
证券监督管理机构规定的其他职责。
托管数据是私募监管数据的重要组成部分。
募集监管机构的责任有哪些?
按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。
(二)选择募集监督机构时有哪些注意要点?
①监督机构应当是中国基金业协会的会员。
②取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。但是这种情况下,这些机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突。
③私募基金管理人在确定募集监督机构之后,需要向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
私募基金管理人登记及私募基金备案流程全解析
私募投资基金管理人登记和基金备案的简明流程(附有视频),中投在线小编建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中,认真观看操作说明视频,以便事半功倍。
本文主要为投资者介绍私募投资基金管理人登记和基金备案的简明流程,中投在线小编建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中,认真观看操作说明,以便事半功倍。
一、私募基金管理人登记流程解析
首先需要登录中国证券投资基金业协会的私募基金登记备案系统,进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案。
以下3类情况无法登记私募基金管理人:
1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的;
2、申请机构、实际控制人、高级管理人员近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的,或者近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚,或者有其他重大失信记录的,或者被中国证监会采取市场禁入的;
3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
私募基金管理人机构异常主要原因有:
1.产品信息更新未提交,年度审计报告未提交。
2.管理人重大事项变更(法人、股东、高管的变更)需重新出具法律意见书
3.未在6个月内发行支基金产品
4.产品基金合同到期后未清算
因为协会系统要求必须按时做资料的填报,如果协会相关信息没有按时提交披露,就会造成协会异常,造成异常之后,管理人公司没有办法正常运行,产品项目不能正常发行推进,针对这种情况,我们公司可以在短时间之内帮您做好系统迁移和机构异常。有问题也可以随时跟我咨询,
根据投资标的的不同,私募基金分以下几类:
1.私募证券投资基金:私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额,以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。
2.私募股权投资基金:私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公开交易的股权。
3.创业投资基金:创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。
4.其他私募基金:其他私募基金投资于不良资产、收益权、应收账款、艺术品、红酒等特定商品。
孙经理
18610982228
qq: 289682824
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